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面对全球贸易新格局企业“走出去”如何避免合规风险

出处:本站 责任编辑: 时间:2015-12-08 [ ] 查看全部评论

  十年来,随着全球经贸投资格局的变化,企业全球业务的合规从最初的反腐败、反洗钱,到企业社会责任、环保、劳工,再到最新的知识产权、跨境数据流动、消费者隐私和商业秘密领域。

  在近日举行的“2018中国企业合规论坛”上,中国企业联合会副会长、全国企业合规委员会副主席朱宏任指出,今年年中,国务院总理李克强等对加强合规工作的报告作出重要批示,也专门提出要加强企业海外经营管理的明确要求。

  “当中国的体量变大、更多的企业面向国际市场,我们在国际交往中占有更加重要地位的时候,强调合规的重要性就凸显出来了。”朱宏任说。

  外交部条法司参赞孙劲表示,我国企业“走出去”的步伐不断加快,在这过程中也碰到了一些困难和风险,近期发生的相关事件大家都非常关注,其中的原因发人深思,在讨论中,反复触及的就有合规问题。

  那么,走向全球竞争的中国企业该如何建立全面的合规体系,以应对复杂的政经格局?中国中铁、戴姆勒、吉利控股集团等谈及了自身经验。

  美国司法部前合规专家陈永惠,其曾经的职责是评估司法部正在审查的公司合规机制,并曾在微软、辉瑞和渣打银行多个机构担任高级合规领导人,她对第一财经记者称,中国企业需要了解美国体系,或者是任何其他运行业务的国家,必须要寻求专家的意见,并且了解企业的行为所涉及的风险。

  戴姆勒大中华区有限公司区域合规官刘剑表示,在戴姆勒,合规范围包括反腐败、技术合规、反垄断、反洗钱,还包括了制裁、反融资,以及去年单独成立的数字风险合规官,针对现在的信息化时代,大数据、人工智能,还有社会、责任、环境保护等都包含在合规管理的范畴内。

  她强调说,深有体会的是,若要想在企业真正有效地推动合规管理,在组织架构上,这个合规职能必须要保证一定的高度和独立性:“戴姆勒的合规职能部门是直接向董事会汇报的,作为戴姆勒大中华区的合规官,我并不会汇报给负责大中华区的董事会成员,而是直接汇报到合规总部即戴姆勒的首席合规官,他的直接汇报对象则是负责法务和合规的董事会成员。因为只有这样,才能保证合规职能的独立性,能够及时有效地汇报给最高决策者,随时汇报合规方面的风险和事项。”

  吉利控股集团副总裁、首席合规官孙宏介绍说,要想把合规做好,首先得领导重视。吉利董事长李书福就对合规特别重视。

  孙宏举例称,从去年到今年,吉利控股几大项目收购成功,这些跨国并购项目、投资项目完全都是按照合规去做的:“包括德国的默克尔总理宣布前还问,‘书福,你到底合不合规,有没有问题?’董事长告诉她,‘你放心吧,肯定没问题,有问题你该整啥整啥。’”

  中国中铁法律合规部部长侯社中称,从2016年开始,具体实施合规体系的建设、合规管理职能就进入了董事会战略委员会的议事规则。从顶层设计这块迅速打通了上下的汇报线。

  陈永惠称,目前,在国外,甚至是美国的企业常把注意力放在美国联邦政府上,也有积极、活跃的州政府执法人员、机构以及许多公司,把重心放在一种合规上,多半是反腐败方面,而这是非常不明智的;其次,在英美法系中,妨碍司法是极大的禁忌,包括向政府做出虚假陈述、隐瞒重要事实、破坏证据等,这些能够使一个企业陷入比原来罪行更大的麻烦。最后,合规是一个系统、一个专业,需要有经验、有知识的专业人员来帮助企业。

  2017年12月,国家发展改革委、商务部等五部门发布了《民营企业境外投资经营行为规范》;国家标准化管理委员会去年发布《合规管理体系指南》,今年8月1日起正式实施。

  今年7月,国家发展改革委会同有关部门和单位起草了《企业海外经营合规管理指引》并公开征求意见;7月下旬,国务院国资委起草并正在就《中央企业合规管理指引(试行)》征求意见。朱宏任指出,这都是落实中央领导关于加强企业合规经营工作的一部分重要举措。

  孙劲则称,随着我国境外投资规模的扩大,国际社会对我们的戒备、疑虑和防范也在上升,针对我国企业和产品的技术壁垒及反垄断、反倾销等安全审查都在加剧。而“一带一路”相关国家的法律环境较复杂,法律的水平参差不齐,也增加了我们参与“一带一路”建设企业的一些风险。

  孙劲说,企业只有合法合规,才能走得好、走得远。要着眼于长远发展,按当地法律法规办事,行使合法权益,履行应尽的义务,树立自身的良好形象,要特别重视企业法务合规部门的建立,要给法务合规部门和律师及时、充分表达意见的空间和机会,确保企业的决策者全面掌握相关的信息以及相关的风险。

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